Е.Б. Сулимова – патентный поверенный (Москва, НПА, patent@npa-patent.ru)
С 1 июня 2016 г. установлен обязательный претензионный (досудебный) порядок урегулирования большинства гражданско-правовых споров в арбитражном процессе.
И ранее, как правило, патентные поверенные направляли нарушителю претензии о том, что он нарушает исключительные права доверителя, и все, что считали нужным добавить по этому поводу. Однако установление фактически обязательного претензионного порядка придало претензии иное значение. Возник вопрос: а как воспринимают претензии суды, какие предъявляют к ним требования? То есть претензионный порядок урегулирования споров потребовал более пристального внимания.
Анализ действующего законодательства показал, что рассматриваемые в судебном порядке споры разделяются на следующие категории:
рассмотрение возможно только при условии досудебного предъявления претензии (п. 5 ст. 4 АПК РФ, в соответствии с договором),
рассмотрение возможно без досудебного предъявления претензии (например, дела о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака вследствие его неиспользования;
рассмотрение возможно как с предъявлением, так и без предъявления претензий (относится к спорам, вытекающим из публичных правоотношений).
В соответствии с п. 5 ст. 4 АПК РФ спор, вытекающий из гражданских правоотношений, может быть передан на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении 30 календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом либо договором. Необходимо учитывать, что если спор относится к категории, подлежащей рассмотрению в претензионном порядке, то обязанность подать претензию установлена и при подаче встречного иска.
Понятие «претензия»
Так что же такое претензия? Существуют различные определения этого понятия. Самое простое – обратиться к словарям. Широко цитируемый «Словарь русского языка» С.И. Ожегова понятие «претензия» толкует как: 1. Притязание, заявление права на обладание кем-чем-нибудь, получение чего-нибудь. 2. Поведение того, кто добивается признания за ним каких-нибудь достоинств, которые он себе приписывает.
К наиболее полным и точным определениям, относящимся к судопроизводству, можно отнести приведенное в постановлении ФАС Восточно-Сибирского округа от 23 января 2013 г. по делу № А33-15362/2011. Так, под претензией следует понимать требование заинтересованного лица, направленное непосредственно контрагенту, об урегулировании спора между ними путем добровольного применения способа защиты нарушенного права, предусмотренного законодательством. Указано, что претензионный порядок урегулирования спора подразумевает особую (письменную) примирительную процедуру – процедуру урегулирования спора самими спорящими сторонами, осуществляемую посредством предъявления претензии и направления ответа на нее.
«При этом письменная форма претензии, – отмечает суд, – подразумевает составление одного документа, содержащего все необходимые реквизиты, включая адресата претензии; предъявителя претензии; наименование документа (факультативное требование); обстоятельства, на которых основаны претензионные требования (с указанием доказательств, их подтверждающих); требования предъявителя (сумма претензии, если она подлежит денежной оценке и ее обоснованный расчет); ссылку на соответствующую норму права и условие договора; перечень прилагаемых к претензии документов, иных доказательств, другую информацию, которая необходима для эффективного использования претензионного порядка урегулирования спора.
Обоснованной претензией признается такая претензия, заявление которой порождает обязанность должника возместить причиненный вред».
Если по истечении установленного законом или договором срока ответ на претензию не получен, спорные взаимоотношения не урегулированы, заинтересованное лицо вправе подать исковое заявление в суд.
Последствие несоблюдения претензионного порядка
Несоблюдение претензионного досудебного порядка влечет следующие негативные последствия:
возвращение искового заявления (п. 5 части 2 ст. 129 АПК РФ);
оставление заявления без рассмотрения (часть 2 ст. 148 АПК РФ).
Однако из каждого правила есть исключения, подтверждаемые судебной практикой, обусловленные соображениями разумности и целесообразности.
В ходе рассмотрения некоторых дел выяснилось несоблюдение претензионного порядка. Однако суды не сочли необходимым возвратить дела или оставить их без рассмотрения по следующим причинам. Кассационная инстанция (постановление ФАС Уральского округа от 3 марта 2014 г. по делу № А76-7294/2013) указала, что поскольку «… к участию в деле привлечено более 30 различных лиц, спор находится на стадии рассмотрения…
…вопрос о соблюдении стороной претензионного порядка урегулирования спора суд должен разрешать своевременно, в предварительном судебном заседании, чего в данном случае не было сделано…
…если очевидно, что спор уже невозможно урегулировать в досудебном порядке и формальное оставление иска без рассмотрения не способствовало бы достижению целей, преследуемых досудебным урегулированием спора, то нет смысла оставлять иск без рассмотрения».
Кассационная инстанция Волго-Вятского округа по делу № А82-3992/2013 приняла во внимание, что сущность претензионного порядка урегулирования спора сводится к тому, что сторонам необходимо самостоятельно урегулировать возникший между ними конфликт, а нарушителю обязательств – добровольно удовлетворить обоснованные требования истца:
«Как выяснилось из материалов дела, истец в течение 2012 г. неоднократно (пятью письмами) уведомлял ответчика о наличии задолженности и просил погасить ее. Ответов со стороны компании не последовало.
Таким образом, у ответчика имелись возможности к досудебному урегулированию спора, но он не воспользовался этим.
При данных обстоятельствах возвращение спора на стадию досудебного урегулирования не направлено на его скорейшее разрешение и предотвращение затягивания судебной процедуры».
Сроки рассмотрения претензии
Претензия должна быть рассмотрена в сроки, установленные законодательством или договором. По истечении определенных сроков у заинтересованного лица возникает право на обращение в суд. По вопросам интеллектуальной собственности срок рассмотрения претензии, если это не установлено договором (например, лицензионным), составляет 30 дней. Несоблюдение сроков, определенных на рассмотрение претензии, ведет к признанию судом несоблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора и возвращению искового заявления без рассмотрения (Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области, дело № А56-66411/2016).
Суды могут учитывать фактические обстоятельства дела. Так, восьмой арбитражный апелляционный суд г. Омска по делу № А75-9271/2013 несмотря на то, что иск в суд был подан до истечения 30-дневного срока рассмотрения претензии, счел, что досудебный претензионный порядок был соблюден, так как: «…ответчиком на дату рассмотрения дела в суде ответ на претензию не представлен, действий по погашению долга не совершено, долг не погашен.
Суд апелляционной инстанции, считает, что в поведении ответчика не усматривается намерения оперативно урегулировать возникший спор во внесудебном порядке, поэтому оставление судом первой инстанции иска без рассмотрения привело бы только к необоснованному затягиванию разрешения возникшего спора и ущемлению прав одной из его сторон.
При таких обстоятельствах у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для оставления иска без рассмотрения и он подлежал рассмотрению по существу».
Содержание претензии
Законодательством не установлено содержание претензии, но ссылки на то, что оно не определено, не принимаются. Исходя из сути и значения такого документа как претензия, судебная практика дает основание предположить, что в ней должны быть указаны примерно такие же сведения, как и в иске. Если претензия содержит иные требования, нежели те, которые приведены в иске, это может служить основанием признания несоблюдения претензионного порядка.
В постановлении Одиннадцатого арбитражного суда апелляционной инстанции от 4 октября 2016 г. по делу № А55-14482/2016 указано: «Оставляя исковое заявление без рассмотрения, суд первой инстанции исходил из того, что …. претензия исх. № 5/сух-15 от 7 февраля 2016 г. содержит сведения о предъявлении иных требований».
Как правило, претензия содержит:
данные адресата, включая адрес для переписки;
данные предъявителя претензии, включая адрес для переписки;
основания, на которых основаны требования (желательно с перечислением доказательств);
предъявляемые требования (в случае наличия финансовых требований – с указанием суммы претензии и ее обоснованного расчета);
указание способов устранения нарушений;
срок рассмотрения претензии (в соответствии с законом или договором);
описание преимуществ разрешения конфликтной ситуации мирным путем и неблагоприятных последствий для ответчика в случае обращения в суд;
ссылка на норму права и условие договора, на которых основаны требования;
перечень прилагаемых к претензии документов.
Претензия, направляемая ответчику, служит не только уведомлением о нарушении прав истца, а должна содержать досудебные предложение об устранении выявленных нарушений или о решении требуемых вопросов. Таким образом, претензия должна включать:
уведомление о нарушенных правах;
предложение об устранении нарушения;
уведомление о последствиях от отказа в разрешении спорной ситуации.
Такой подход к оформлению претензий сложился в деловом обороте, и его поддерживают суды. В постановлении ФАС Восточно-Сибирского округа от 23 января 2013 г. по делу № А33-15362/2011суд прямо указывает, что: «доводы заявителя о том, что законодательством не предусмотрены обязательные требования к содержанию претензии, не могут быть приняты во внимание.
Указанное требование (претензия) облекается в форму письменного документа, содержащего:
четко сформулированные требования (например, изменить или расторгнуть договор, исполнить обязанность, уплатить задолженность или выплатить проценты и т.д.);
обстоятельства, на которых основываются требования;
доказательства, подтверждающие их (со ссылкой на соответствующее законодательство);
сумму претензии и ее расчет (если она подлежит денежной оценке);
сведения, необходимые для урегулирования спора.
Обоснованной претензией признается такая претензия, заявление которой порождает обязанность должника возместить причиненный вред».
Именование документа словом «претензия» – факультативное требование. Однако при составлении претензии не рекомендуется использовать в ее заголовке такие слова, как «требование», «уведомление», «запрос» и т.п., чтобы в дальнейшем исключить толкование претензии как иной переписки. Лучше написать коротко и ясно: «Претензия».
Главное, требование, предъявляемое к претензии, чтобы из нее было понятно, что именно требует предъявитель. Требования должны быть выражены предельно ясно и иметь прямое отношение к нарушенным правам или спорной ситуации. В случае отсутствия конкретных требований и их обоснования суд может не счесть документ претензией.
ФАС Восточно-Сибирского округа в постановлении от 4 мая 2012 г. по делу № А19-13744/2011 указывает: «В представленных истцом в материалы дела документах отсутствует документ, который суд мог бы расценить как досудебное предложение истца к ответчику о расторжении договора». Данное письмо, по мнению суда, носит уведомительный характер в части нарушения ответчиком договорных обязательств (то есть нет конкретного предложения или требования о решении вопроса).
Далее суд делает выводы. Анализ представленных сторонами доказательств свидетельствует о том, что истцом не соблюден претензионный порядок разрешения данного спора (не представлена надлежащим образом оформленная претензия). Следовательно, заявленное истцом требование подлежит оставлению без рассмотрения на основании подпункта 2 п. 1 ст. 148 АПК РФ.
Направление претензии
Направление претензии очень важно в оценке соблюдения досудебного порядка истцом. Истец должен представить в суд конкретные доказательства подтверждения направления ответчику претензии. Если таких доказательств нет, суд признает претензионный порядок урегулирования споров несоблюденным.
У судов нет единой позиции в вопросе о том, что это должны быть за доказательства: например, достаточно ли представить только почтовую квитанцию об отправке письма и уведомление о вручении или понадобится еще и опись с уведомлением о вручении. Некоторые суды считают соблюденным претензионный порядок при наличии хотя бы почтовой квитанции. Наличия описи не требуется. Свою позицию суды обосновывают тем, что действующее законодательство не содержит требования в обязательном порядке отправлять претензию с описью вложения, а п. 5 ст. 10 ГК РФ предполагает добросовестность участников гражданских правоотношений. То есть пока иное не докажет ответчик (к примеру, что ему была отправлена не претензия, а другой документ), считается, что истец направил именно претензию (дело № А56-27582/2010).
В решении от 23 апреля 2013 г. по делу № А69-1825/2012 ФАС Восточно-Сибирского округа отметил: «В качестве доказательства соблюдения претензионного порядка истец представил в материалы дела:
претензию от 04.08.2012 № 119/5693
и почтовую квитанцию от 04.08.2012, свидетельствующую об отправке почтовой корреспонденции заказным письмом с уведомлением».
Суд принял данные документы в качестве доказательства направления претензии потому, что: «действующее законодательство не содержит требования о предоставлении истцом доказательств направления претензии ответчику заказным письмом с описью вложения.
В силу пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации разумность действий и добросовестность участников гражданских правоотношений предполагается.
С учетом изложенного кассационная инстанция считает, что претензия от 4 августа 2012 г. № 119/5693 и почтовая квитанция от 4 августа 2012 г. с отметкой о направлении адресату корреспонденции с простым уведомлением являются доказательствами соблюдения истцом претензионного порядка, предусмотренного договором».
Другие суды занимают диаметрально противоположную позицию и считают отсутствие описи вложения или иного подтверждения отправки именно претензии основанием для оставления иска без рассмотрения (дело № А79-5959/2013 и № А51-2422/2011).
ФАС Северо-Западного округа постановлением от 13 мая 2014 г. по делу № А56-50407/2013 не учел представленные истцом в материалы дела: претензию, почтовую квитанцию и расписку сотрудника учреждения в получении претензии.
«Суд не счел почтовую квитанцию от 28 января 2013 г. № 73 надлежащим доказательством, подтверждающим факт направления ответчику данной претензии, так как … опись вложений по указанной отправке не представлена».
Суды отмечают, что в соответствии с положениями ст. 68 АПК РФ факт получения ответчиком претензионного письма должен подтверждаться определенными средствами доказывания. При этом почтовая квитанция свидетельствует лишь о факте отправки письма и не может служить надлежащим доказательством его получения. В любом случае нужно заручиться доказательствами направления именно претензии и получения ее адресатом, а если претензия не была получена – причин этого.
Подтверждение получения претензии
Претензия является юридически значимым сообщением. Согласно п. 1 ст. 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение влечет за собой гражданско-правовые последствия для адресата только с момента его доставки. Сообщение будет считаться доставленным не только в случаях, когда этому есть надлежащее подтверждение, а также в случаях, если оно поступило лицу, которому направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено.
Арбитражный суд Московской области в Определении от 03 ноября 2016 года по делу № А63-11939/2016 указал: «Согласно п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.
Ненадлежащая организация деятельности юридического лица в части получения поступающей по его юридическому адресу корреспонденции является риском самого юридического лица, все неблагоприятные последствия такой ненадлежащей организации своей деятельности несет само юридическое лицо. В связи с чем, суд считает ответчика извещенным надлежащим образом о судебном процессе в порядке, предусмотренном п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ».
Истец должен представить в суд документы, подтверждающие направление ответчику претензии надлежащим образом. Претензия должна быть направлена на адрес регистрации ответчика и для страховки на все известные адреса. На юридический адрес претензию следует направить, даже если по этому адресу ответчик не находится. Чтобы исключить Для исключения коллизии с направлением претензии, истец может отправить претензию заказным письмом с уведомлением о вручении и описью вложения. Для подтверждения направления претензии в суд представляется:
почтовая квитанция,
уведомление о вручении,
опись вложения с отметкой почтовой службы,
распечатка о движении письма с сайта ФГУП «Почта России».
Для подтверждения направления претензии курьерской доставкой в суд представляются:
накладные (экспедиторскими расписками), в которых указано, какие документы передаются,
распечатка с сайта курьерской компании об отслеживании отправки.
При курьерской доставке претензию следует вручить лично представителю контрагента, который проставит отметку на копии претензии о принятии.
Подтверждением направления претензии электронной почтой (такое письмо считается полученным адресатом на следующий календарный день после его отправки) является:
сохраненная отправившей стороной в ее электронном почтовом ящике скан-копия претензии в формате PDF, JPEG, TIFF или PNG, а также распечатанная бумажная версия отправленного сообщения;
приложенная к исковому заявлению распечатка страниц сайта почтового сервиса, где будет отражена информация об отправке с одного адреса электронного почтового ящика на другой электронного письма, текст самого письма и вложения в письмо;
в случае возникновения необходимости подтвердить указанные сведения иными доказательствами необходимо следовать разъяснениям п. 7 постановления пленума Верховного суда Российской Федерации от 15 июня 2010 г. № 16 «О практике применения судами Закона Российской Федерации «О средствах массовой информации». Так можно воспользоваться осмотром судом почтового сервиса и услугами нотариуса по заверению почтового сервиса (в досудебном порядке).
Финансовые вопросы
Возвращение пошлины. Согласно ст. 149 АПК РФ, в определении об оставлении искового заявления без рассмотрения арбитражный суд решает вопросы о возврате государственной пошлины из бюджета Российской Федерации. Подпунктом 3 п. 1 ст. 333.40 НК РФ предусмотрено, что уплаченная государственная пошлина подлежит возврату частично или полностью в случае оставления судами заявления без рассмотрения.
В п. 7 информационного письма Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 25 мая 2005 г. № 91 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации» разъяснено, что в соответствии с подпунктом 3 п. 1 ст. 333.40 Кодекса в случае прекращения производства по делу или оставления заявления арбитражным судом без рассмотрения уплаченная государственная пошлина подлежит возврату.
Возмещение судебных издержек
С принятием постановления пленума Верховного суда Российской Федерации от 21 января 2016 г. № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» окончательно поставлена точка в вопросе о возможности взыскания в качестве судебных издержек расходов на составление и отправку претензии. В силу п. 4 постановления расходы на соблюдение обязательного претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора признаются судебными издержками и подлежат возмещению исходя из того, что у истца отсутствовала возможность реализовать право на обращение в суд без несения таких издержек.
Выводы
Можно предположить, что основная цель установления досудебного претензионного порядка – снижение числа судебных дел, путем альтернативных способов разрешения споров. Среди прочего претензионный порядок обеспечивает экономию средств и времени сторон, сохранение между ними партнерских отношений. При этом претензионный порядок не препятствует защите нарушенных прав в судебном порядке. Досудебный, претензионный порядок разрешения споров создает условия для урегулирования возникшей конфликтной ситуации еще на ранних стадиях возникновения и позволяет сторонам ликвидировать проблему, согласовав между собой все спорные моменты, вследствие чего не возникает необходимости в судебном разрешении спора. Тем не менее, в случае невозможности урегулировать спор в досудебном порядке его рассмотрение затягивается еще на месяц, что откладывает разрешение спорной ситуации по существу.